目 录
第一部分 大连理工大学盘锦产业技术研究院概况
一、主要职责和机构设置情况
二、部门决算单位构成
第二部分 大连理工大学盘锦产业技术研究院2021年度部门决算情况说明
一、收入支出决算总体情况说明
二、财政拨款收入支出决算情况说明
三、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明
四、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明
五、其他重要事项的情况说明
第三部分 名词解释
第四部分 大连理工大学盘锦产业技术研究院2021年度部门决算报表
一、收入支出决算总表
二、收入决算表
三、支出决算表
四、财政拨款收入支出决算表
五、一般公共预算财政拨款支出决算表
六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表
七、政府性基金预算财政拨款支出决算表
八、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表
九、国有资本经营预算财政拨款支出决算表
第一部分 大连理工大学盘锦产业技术研究院概况
一、主要职责和机构设置情况
主要职责：
1、围绕盘锦市企业和行业中的关键共性技术问题，为盘锦科技创新提供分析测试、技术研发、工程设计、人才培训、高新技术成果转化等服务；
2、为盘锦市调整产业机构、培植新的经济增长点提供技术支撑，打造国内一流的集高端人才培养、科技研发、成果转化于一体的应用科研机构。
机构设置：
大连理工大学盘锦产业技术研究院由行政管理（理事会、院总部、学术委员会等）、技术研发（各类研究中心）和技术产业化（各类产业化基地或企业实体）等三大体系组成，在日常的各项管理上，相对独立、封闭运行、实行理事会领导下的院长负责制。
根据本部门主要职责，大连理工大学盘锦产业技术研究院内设综合管理部、科技开发部及财务部三个部门。
下属二级单位如下：
本部门无所属二级单位。
二、部门决算单位构成
纳入大连理工大学盘锦产业技术研究院2021年度部门决算编制范围的预算单位包括：大连理工大学盘锦产业技术研究院一户单位
第二部分 大连理工大学盘锦产业技术研究院2021年度部门决算情况说明
一、收入支出决算总体情况说明
（一）收入总计1,559.6万元，包括：
1.财政拨款收入584.6万元，占收入总计的37.48%。其中：一般公共预算财政拨款收入584.6万元，政府性基金收入0万元，国有资本经营预算财政拨款收入0万元。
2.上级补助收入0万元，占收入总计的0%。
3.事业收入380.16万元，占收入总计的24.38%。主要是横向科研项目收入，是为其他单位提供技术开发及研发取得的收入。
4.经营收入167.18万元，占收入总计的10.72%。主要是研究室科技开发取得的横向收入等。
5.附属单位上缴收入0万元，占收入总计的0%。
6.其他收入24.91万元，占收入总计的1.6%。主要是辽宁省科技厅行政经费（2021年国际外国专家项目计划经费）、税收奖励和基本户银行利息收入等。
7.使用非财政拨款结余0万元，占收入总计的0%。
8.上年结转和结余402.76万元，占收入总计的25.83%。主要是横向科研项目经费结转等。
与上年相比，今年收入增加11.31万元，增长0.73%，主要原因：一是上年结转和结余增加51.01万元；二是财政拨款收入减少、事业收入、经营收入、其他收入都有所增长。
（二）支出总计1,239.81万元，包括：
1.基本支出195.53万元，占支出总计的15.77%。主要是为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，其中：工资福利支出184.85万元，对个人和家庭的补助支出0.56万元，商品和服务支出10.12万元。
2.项目支出877.10万元，占支出总计的70.74%。主要包括科学技术应用研究等业务支出。
3.上缴上级支出0万元，占支出总计的0%。
4.经营支出167.18万元，占支出总计的13.48%。主要包括对科技研发的奖励等业务支出。
5.对附属单位补助支出0万元，占支出总计的0%。
与上年相比，今年支出增加94.16万元，增长8.22%，主要原因：随着研究院发展，产出增加，投入自然增长。
（三）年末结转和结余319.80万元。
主要是横向项目收入等原因形成的结转结余。与上年相比，今年结转结余减少82.96万元，降低20.60%，主要原因：随着研究院发展，产出增加，当年投入比例加大，形成结转结余的比例降低。
二、财政拨款支出决算情况说明
（一）总体情况。
2021年度财政拨款支出734.98万元，其中：基本支出195.53万元，项目支出539.45万元。与上年相比，财政拨款支出减少162.84万元，降低18.14%，主要原因：一是2021年实行以收定支的财政政策，科研设备在采购途中未列入当年支出；二是预算资金中31.998万元国库当年未拨付。与年初预算相比，2021年度财政拨款支出完成年初预算的98.90%，其中：基本支出完成年初预算的136.56%，项目完成年初预算的89.90%。
（二）一般公共预算财政拨款支出情况。
2021年度一般公共预算财政拨款支出734.98万元，按支出功能分类科目分，包括：科学技术支出679.63万元，占92.47%；社会保障和就业支出25.32万元，占3.45%；卫生健康支出12.59万元，占1.71%；住房保障支出17.44万元，占2.37%。
1.科学技术支出679.63万元，完成年初预算的95.80%，较预算减少29.57万元，降低4.20%，主要原因是本年部分科研设备在采购途中，未列入当年支出。具体包括：
（1）科学技术支出（类）应用研究（款）机构运行（项）140.18万元，主要是人员工资福利和公用经费支出，完成年初预算的170.01%，较预算增加63.19万元，增长70.01%，主要原因是研究院在职职工人员新增。
（2）科学技术支出（类）应用研究（款）其他应用研究支出（项）：539.45万元，除高技术研究、专项科研试制项目以外其他用于应用研究方面的支出，完成年初预算的98.91%，较预算减少60.55万元，降低10.09%，主要原因是2021年实行以收定支的财政政策，科研设备在采购途中未列入当年支出。
2.社会保障和就业支出25.32万元，完成年初预算的159.95%，较预算增长59.95%，主要原因是研究院在职职工21人，预算只编制13人的预算。具体包括：
（1）社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）24.55万元，主要是事业单位基本养老保险缴费支出。其中机关事业单位基本养老保险59.93%，主要原因是研究院在职职工21人，预算只编制13人的预算。
（2）社会保障和就业支出（类）其他社会保障和就业支出（款）其他社会保障和就业支出（项）0.77万元，主要是失业保险金。完成年初预算的160.42%，较预算增长60.42%，主要原因是研究院在职职工21人，预算只编制13人的预算。
3.卫生健康支出12.59万元，完成年初预算的175.10%，较预算增长75.10%，主要原因是研究院在职职工21人，预算只编制13人的预算。包括：
（1）卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）事业单位医疗（项）11.50万元。主要是事业单位医疗。完成年初预算的159.94%，较预算增长59.94%，主要原因是研究院在职职工21人，预算只编制13人的预算。
（2）卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）其他行政事业单位医疗支出1.09万元，主要是职工生育医疗费。年初未作预算。
4.住房保障支出17.44万元，完成年初预算的159.12%，较预算增长59.12%，主要原因是研究院2021年末在职职工21人，新增8人，预算只编制13人的预算。具体包括：
（1）住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）17.44万元，主要是住房公积金支出，完成年初预算的159.12%，较预算增长59.12%，决算数大于年初预算数的原因主要是研究院在职职工人员新增、社保基数调整等。
（三）政府性基金预算财政拨款支出情况。
2021年度政府性基金预算财政拨款支出0万元。本部门2021年度无政府性基金预算财政拨款支出，无此类资金收支余。
（四）国有资本经营预算财政拨款支出情况。
2021年度国有资本经营预算财政拨款支出0万元。本部门2021年度无国有资本经营预算财政拨款支出，无此类资金收支余。
三、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明
2021年度一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出0万元，完成年初预算的0%，决算数等于年初预算数，均为0，主要是年初未做三公经费支出预算，本年无三公经费支出。其中：因公出国（境）费0万元，公务接待费0万元，公务用车购置及运行维护费0万元。较上年相比无增减变化，均为0万元。
1.因公出国（境）费0万元，占“三公”经费支出的0%，完成年初预算的0%，决算数与年初预算数相等，均为0万元，主要原因是年初未做预算，本年未发生因公出国事项。2021年参加出国（境）团组0个，累计0人次，未参加任何团组。2021年因公出国（境）费比上年增加0万元，增长0%，均为0，无任何变动，主要原因是2020年和2021年本单位均为发生因公出国事项，无因公出国（境）支出。
2.公务接待费0万元，占“三公”经费支出的0%。完成年初预算的0%，决算数与年初预算数相等，均为0万元，主要原因是年初未做预算，本年未发生公务接待事项。2021年国内公务接待累计0批次、0人、0万元，无国内公务接待支出事项和用途；其中外事接待累计0批次、0人、0万元，无外事接待支出事项和用途。2021年公务接待费比上年增加0万元，增长0%，均为0，无任何变动，主要是2021、2020两年无公务接待事宜支出。
3.公务用车购置及运行费0万元，占“三公”经费支出的0%。完成年初预算的0%，决算数与年初预算数相等，均为0万元，主要原因是年初未做预算，本年未发生公务公车购置及运行费支出。比上年增加0万元，增长0%，均为0万元，无任何变动，主要是2021、2020两年无公务用车购置及运行费支出。
其中：公务用车购置费0万元，本年未发生公务用车购置事项,当年购置公务用车0辆。公务用车运行维护费0万元，本年无公务用车运行维护费支出，截至年末使用一般公共预算财政拨款开支运行维护费的公务用车保有量0辆。
四、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明
2021年度一般公共预算财政拨款基本支出195.53万元，其中：人员经费185.41万元，主要包括基本工资、津贴补贴、奖金、其他社会保障缴费、机关事业单位基本养老保险缴费、其他工资福利支出、离休费、退休费、抚恤金、生活补助、奖励金、住房公积金、采暖补贴、其他对个人和家庭补助的支出；日常公用经费10.12万元，主要包括办公费、印刷费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业费、差旅费、因公出国（境）费用、维修（护）费、租赁费、会议费、培训费、公务接待费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费用、其他商品和服务支出、办公设备购置、专用设备购置、信息网络及软件购置更新。
五、其他重要事项的情况说明
（一）机关运行经费支出情况。
2021年机关运行经费支出0万元，大连理工大学盘锦产业技术研究院为事业单位，根据机关运行经费的定义，本单位2021年度、2020年度无机关运行经费支出。
（二）政府采购支出情况。
2021年政府采购支出总额376.43万元，其中：政府采购货物支出376.43万元，政府采购工程支出0万元，政府采购服务支出0万元。授予中小企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的0%，其中：授予小微企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的0%；货物采购授予中小企业合同金额占货物支出金额的0%；工程采购授予中小企业合同金额占货物支出金额的0%；服务采购授予中小企业合同金额占货物支出金额的0%。
（三）国有资产占用情况。
截至2021年12月31日，
1.房屋情况：部门房屋面积0平方米，价值0万元，其中：办公用房面积0平方米，价值0万元；业务用房面积0平方米，价值0万元；其他（不含构筑物）面积0平方米，价值0万元。
2.车辆情况：共有车辆0辆，价值0万元，其中：副省级以上领导干部用车0辆，主要领导干部用车0辆，机要通讯用车0辆，应急保障用车0辆，执法执勤用车0辆，特种专业技术用车0辆，离退休干部用车0辆，其他用车0辆。
3.设备情况：单位价值50万元以上通用设备0台（套），单价100万元以上专用设备1台（套）。
（四）预算绩效情况。
1.预算绩效管理工作开展情况。
（1）绩效自评情况。根据预算绩效管理要求，我部门（单位）组织对2021年度预算开展整体绩效自评，涉及资金743.18万元，自评得分95.68分；2021年度本单位无特定目标类项目。
（2）重点项目评价情况。我部门（单位）组织对“科研经费”项目开展了重点项目绩效评价，涉及资金370万元。通过部门绩效评价发现主要存在以下问题：一是预算编制的合理性有待进一步提高;二是对绩效评价认识不足。对整体支出绩效评价业务仍有不熟悉的地方。下一步将采取以下措施加以改进：一是细化预算编制工作，认真做好预算的编制。严格按照预算编制的相关制度个要求进行预算编制，全面编制预算项目，优先保障固定性的费用支出项目，进一步提高预算编制的科学性、严谨性和可控性;二是加强财务管理、严格财务审批。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用、审核、列报支付，财务核算杜绝超支现象的发生;三是持续抓好“三公经费”控制管理。严格控制“三公经费”比例，把关“三公经费”经费支出的审批、审核，进一步一细化“三公经费”的管理，合理压缩“三公经费”的支出。
2.部门决算中特定目标类项目绩效自评结果。
大连理工大学盘锦产业技术研究院2021年度本单位无特定目标类项目。
第三部分名词解释
1.财政拨款收入：指单位从同级财政部门取得的财政预算资金。
2.上级补助收入：指单位从主管部门和上级单位取得的非财政性补助收入。
3.事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动所取得的收入。
4.经营收入：指事业单位在专业业务活动及辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。
5.附属单位上缴收入：指单位附属的独立核算单位按照规定上缴的收入。
6.其他收入：指除上述“财政拨款收入”、 “上级补助收入”、“事业收入”、“经营收入”、“附属单位上缴收入”等以外的收入。
7.使用非财政拨款结余：指事业单位按照预算管理要求使用非财政拨款结余弥补收支差额的金额。
8.上年结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。
9.基本支出：指保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。
10.项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。
11.上缴上级支出：指事业单位按照财政部门和主管部门的规定上缴上级单位的支出。
12.经营支出：指事业单位在专业活动及辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。
13.对附属单位补助支出：指事业单位用财政补助收入之外的收入对附属单位补助发生的支出。
14.“三公”经费：指用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食补助费、杂费、培训费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车购置费及燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。
15.机关运行经费：指为保障行政单位和参照公务员法管理的事业单位运行，使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。
16.一般公共服务（类）财政事务（款）行政运行（项）：反映行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）的基本支出。
17.科学技术支出（类）应用研究（款）机构运行（项）：反映应用研究机构的基本支出。
18.科学技术支出（类）应用研究（款）专项科研试制（项）：反映用于专项科研试制方面的支出。
19.科学技术支出（类）技术研究与开发（款）科技成果转化与扩散（项）：反映促进科技成果转化为现实生产力的应用、推广和引导性支出，以及基本建设支出中用于支持企业科技自主创新额支出。
20.社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）：反映机关事业单位实施养老保险制度由单位缴纳的基本养老保险费支出。
24.社会保障和就业支出（类）其他社会保障和就业支出（款）其他社会保障和就业支出（项）：反映除上述项目以外其他用于社会保障和就业方面的支出。
26.卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）事业单位医疗（项）：反映财政部门安排的事业单位基本医疗保险缴费经费，未参加医疗保险的事业单位的公费医疗经费，按国家规定享受离休人员待遇的医疗经费。
27.卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）其他行政事业单位医疗支出（项）：反映除上述项目以外的其他用于行政事业单位医疗方面的支出。
28.住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）：反映行政事业单位按人力资源和社会保障部、财政部规定的基本工资和津贴补贴以及规定比例为职工缴纳的住房公积金。
第四部分 2021年度部门决算表
详见：《大连理工大学盘锦产业技术研究院2021年度部门决算公开表》
